Sobre LJ Compliance

About LJ Compliance

 

Estamos aqui para asistirle con sus necesidades de auditorias. Los reguladores tales como el IRS, FinCEN, el CFPB (Proteccion al Consumidor) estan enforzando nuevas regulaciones tales como:

  • Auditorias Independientes
  • Manuales de Anti-Lavado de Dinero
  • Evaluacion de Politicas y Procedimientos
  • Permisos, Requisitos y Licensias necesarias para operar:
    • Registracion en FinCEN 
    • Cumplimiento con el Graham-Leach-Bliley Act
    • Revision de las Politicas y Procedimientos del negocio
    • Licensia para operar en el local
    • Entre Otras...
  • Entrenamientos de Anti-Lavado para el personal.
  • Pre-IRS Audit Assessment/ Pre-Asesoria para auditorias de IRS
  • Entre otros servicios relacionados al AML.

Nuestro servicio esta reconocido por los bancos mas importantes de los Estados Unidos asi como tambien de los diferentes reguladores. 

Contamos con la certificacion mas importante en la industria "CAMS" (Certified Anti-Money Laundering Specialist) www.acams.org, la cual es reconocida a nivel MUNDIAL como lider en certificaciones de Especialistas en Anti-Lavado de Dinero. 

We are here to aid you and your business in Anti-Money Laundering needs. As a boutique AML Auditing Firm we provide the necessary services for your business to be up to par with the ever developing requirements and regulations in the Financial Sector, such as:

  • Independent Audits
  • Anti-Money Laundering Programs (Manual)
  • Policies and Procedures evaluations.
  • License, Permits and Requirements review:
    • FinCEN registration 
    • Graham-Leach-Bliley Act Compliance
    • Business License
  • Anti-Money Laundering Trainings for business staff.
  • Post-IRS Audit Assessment/ Asesoria posterior para auditorias de IRS
  • Amongst others AML related services

Our reports and certificacion have been approved by some of the major banks in the US and Regulators alike.

We are a "CAMS" certified firm (Certified Anti-Money Laudering Specilists) www.acams.org , which is a world renowned AML certification expert firm in AML. 

 
 
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auditorias
Independientes / Independent Audits

Las auditorias Independientes son no solo una necesidad, sino tambien un requerimiento de la ley. / Independent Reviews is not only a need but also a regulation requirement.

 

Asesoria
para examinacion del IRS / PRE IRS audit assesment

Si a sido seleccionado por el IRS para una auditoria, nosotros podemos ayudarle a prepararse. / If you have been selected for an IRS audit, we can help.

 

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Redaccion de manuales
de cumplimiento / AML manual drafting

Le ayudamos con la redaccion de un "Programa de Cumplimiento" que defina las leyes, politicas y procedimientos que proteja su pequena empresa y cumpla con las regulaciones. / We can help you draft a "Compliance AML Manual" to define all regulations, policies and procedures you follow and demand from you customers, as required by the law.

 

Entrenamiento de AML
para su personal / Aml training for you and your staff.

Nuestro equipo de entrenadores especializados puede asistirle en asegurar que su equipo este debidamente entrenado con las regulaciones mas actualizadas de los diferentes reguladores. / Our experienced staff can help you train your staff with the most updated information regarding AML-BSA updates available.